摘要 

【目的】加大低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移是縮小區(qū)域間低碳技術(shù)差距和提升全國整體低碳技術(shù)水平的關(guān)鍵。本文旨在探討低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移與碳排放降低的關(guān)系，以及知識學(xué)習(xí)（STI）和技術(shù)學(xué)習(xí)（DUI）對中國碳排放的影響，以尋求有效低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移路徑。

【方法】基于2005—2019年中國城際低碳技術(shù)專利轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)，分析中國城際低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移格局，并運(yùn)用空間計(jì)量模型分析知識學(xué)習(xí)和技術(shù)學(xué)習(xí)兩種低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移模式對碳排放的影響。

【結(jié)果】①中國城際低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移具有高度集聚性、等級層次性等特征，呈現(xiàn)以全國主要城市群為“核心”、其他城市為“邊緣”的“核心—邊緣”結(jié)構(gòu)，而碳排放呈北高南低格局；②中國城際低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移對技術(shù)轉(zhuǎn)入地碳排放降低具有積極影響，但因技術(shù)轉(zhuǎn)移方式而存在差異，基于知識學(xué)習(xí)的技術(shù)轉(zhuǎn)移對碳排放降低的影響強(qiáng)于基于技術(shù)學(xué)習(xí)的技術(shù)轉(zhuǎn)移；③在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)城市知識學(xué)習(xí)和技術(shù)學(xué)習(xí)均對碳排放降低具有積極影響，在經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)城市僅知識學(xué)習(xí)具有積極影響，各城市需把握異質(zhì)性低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移規(guī)律，推動低碳技術(shù)資源高效配置。

【結(jié)論】中國城際低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移水平與碳排放強(qiáng)度存在空間錯位；基于知識學(xué)習(xí)的技術(shù)轉(zhuǎn)移能有效彌補(bǔ)基于技術(shù)學(xué)習(xí)的技術(shù)轉(zhuǎn)移的市場失靈；中國城際低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移對碳排放降低的影響存在區(qū)域異質(zhì)性。中國應(yīng)積極構(gòu)建多中心、多層級低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)體系，協(xié)同發(fā)揮學(xué)研機(jī)構(gòu)及企業(yè)在低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移中的作用，因地制宜推進(jìn)城際低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移，積極完善低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)體系。

 

1 引言

面對全球氣候危機(jī)，中國作出了碳達(dá)峰、碳中和的目標(biāo)承諾，并提出推動低碳科技革命。碳達(dá)峰、碳中和是全國共同的目標(biāo)與責(zé)任，但當(dāng)前全國各城市低碳技術(shù)創(chuàng)新水平差距十分顯著。自從《聯(lián)合國氣候變化公約》簽署以來，學(xué)術(shù)界及政界均肯定了低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移對碳排放降低的積極意義[1]。因此，加強(qiáng)低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移或?qū)⒊蔀閺浹a(bǔ)城際技術(shù)差距、提升各城市碳減排能力以及實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰、碳中和整體目標(biāo)的有效途徑。然而，就全球和中國而言，低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移效率均有待提高。盡管全球各國或地區(qū)為積極推動低碳技術(shù)創(chuàng)新合作采取了較多措施，但低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移并未同步促進(jìn)碳排放降低，全球綠色發(fā)展不平等仍然在加劇[2]；中國欠發(fā)達(dá)地區(qū)低碳技術(shù)落后局面也未能得到扭轉(zhuǎn)，其碳排放依然保持增長態(tài)勢，碳達(dá)峰壓力仍然巨大[3]。為此，如何有效提升低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移效率及其對碳排放降低的支撐作用，成為中國碳達(dá)峰、碳中和整體目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵所在。

長期以來，學(xué)術(shù)界未充分認(rèn)識到低碳技術(shù)有別于一般技術(shù)的特征，其公共物品屬性強(qiáng)，且具有研發(fā)周期長、投入產(chǎn)出效益低、雙重外部性突出等特征[4,5]，這使強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)利益和短期效益的企業(yè)缺乏自主研發(fā)動力，過度依賴企業(yè)為主導(dǎo)知識來源的低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移形式容易出現(xiàn)市場失靈，進(jìn)而不利于技術(shù)轉(zhuǎn)入地低碳技術(shù)水平有效提升。這引發(fā)了不同知識來源與技術(shù)轉(zhuǎn)移方式對技術(shù)轉(zhuǎn)入地低碳技術(shù)水平提升和碳排放降低的作用的討論。從理論上看，根據(jù)創(chuàng)新來源“二分法”，低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移可分為知識學(xué)習(xí)（Science,Technology and Innovation,STI）與技術(shù)學(xué)習(xí)（Doing,Using and Interacting,DUI）兩種模式，STI強(qiáng)調(diào)與研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)進(jìn)行科學(xué)知識和專業(yè)知識合作，DUI強(qiáng)調(diào)與產(chǎn)業(yè)鏈伙伴進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)與技術(shù)交流[6,7]，這使得STI和DUI兩種技術(shù)轉(zhuǎn)移模式分別伴隨著學(xué)研機(jī)構(gòu)與企業(yè)，企業(yè)與企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移進(jìn)行。學(xué)研機(jī)構(gòu)是重要的公共資源提供者，技術(shù)轉(zhuǎn)移排他性弱、正外部性強(qiáng)[8]；企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移更強(qiáng)調(diào)應(yīng)用性[9]，但技術(shù)轉(zhuǎn)移排他性強(qiáng)。當(dāng)前，學(xué)術(shù)界對知識學(xué)習(xí)與技術(shù)學(xué)習(xí)兩種低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移方式差異的關(guān)注相對不足，二者對碳排放的影響有待重新審視。

從現(xiàn)實(shí)上看，全球低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移通常注重以設(shè)備購買使用為主的DUI模式，忽視知識積累學(xué)習(xí)為主的STI模式[10]。由于缺乏科學(xué)知識、經(jīng)驗(yàn)知識的傳遞，近30年來只有1/3的國際低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移是成功的[11]。中國低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移與推廣應(yīng)用通常強(qiáng)調(diào)企業(yè)為主導(dǎo)的技術(shù)升級改造，忽視學(xué)研機(jī)構(gòu)科學(xué)知識、原理知識的傳播；在中國“低碳技術(shù)成果轉(zhuǎn)化推廣清單”中，學(xué)研機(jī)構(gòu)參與明顯不足。這種重技術(shù)學(xué)習(xí)、輕知識學(xué)習(xí)在客觀上可能容易實(shí)現(xiàn)低碳技術(shù)在部分領(lǐng)域的突破，但基礎(chǔ)知識的缺乏導(dǎo)致難以實(shí)現(xiàn)整體低碳技術(shù)水平提升和更好地轉(zhuǎn)化應(yīng)用，最終難以有效推動低碳技術(shù)水平及碳減排能力整體提升。長期以來，基礎(chǔ)研究是中國科技創(chuàng)新的短板之一，應(yīng)高度重視知識學(xué)習(xí)與技術(shù)學(xué)習(xí)對碳排放的影響。有鑒于此，有必要探討低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移與碳排放降低的關(guān)系，以及知識學(xué)習(xí)和技術(shù)學(xué)習(xí)對中國碳排放的影響，進(jìn)而尋求有效低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移路徑。

本文通過系統(tǒng)分析低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移與碳排放關(guān)系，基于incoPat專利數(shù)據(jù)庫獲取2005—2019年中國城際低碳技術(shù)專利轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)，分析中國城際低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移格局，并運(yùn)用空間計(jì)量模型分析城際低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移對碳排放的影響，以期為中國科技創(chuàng)新支撐碳達(dá)峰、碳中和目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)提供理論與決策支撐。

2 文獻(xiàn)綜述與研究假設(shè)

2.1 低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移與碳排放的關(guān)系

低碳技術(shù)是指減少溫室氣體排放并實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的技術(shù)，其具有公共物品屬性，以及復(fù)雜性、多樣性和行業(yè)異質(zhì)性等，幾乎跨越所有經(jīng)濟(jì)部門[12]。從技術(shù)領(lǐng)域看，國際能源署（IEA）將低碳技術(shù)分為清潔能源技術(shù)、節(jié)能技術(shù)、碳排放降低技術(shù)3類。同時，大量學(xué)者認(rèn)為，低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移包括資本貨物與服務(wù)轉(zhuǎn)移、技能知識轉(zhuǎn)移、科學(xué)知識轉(zhuǎn)移等[13]；并認(rèn)為有效的技術(shù)轉(zhuǎn)讓不僅包括硬件設(shè)備（如太陽能電池板、風(fēng)力渦輪機(jī)、水電發(fā)電機(jī)），還包括理解、操作和維護(hù)新技術(shù)所必須的知識與能力，甚至促進(jìn)低碳技術(shù)吸收和激勵創(chuàng)新的制度安排[14]。

低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移與碳排放關(guān)系的研究最早可追溯至Ehrlich等[15]提出的IPAT模型，技術(shù)水平被認(rèn)為是影響環(huán)境質(zhì)量的重要因素。低碳技術(shù)創(chuàng)新資源分布高度不均導(dǎo)致了發(fā)達(dá)地區(qū)與欠發(fā)達(dá)地區(qū)間的“綠色鴻溝”[16]。綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移是優(yōu)化綠色技術(shù)資源配置的重要途徑，而低碳技術(shù)的公共物品屬性及環(huán)境問題的共同性使得低碳技術(shù)相較于其他技術(shù)更容易發(fā)生技術(shù)轉(zhuǎn)移[4]。對于低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移與碳排放的關(guān)系，盡管部分學(xué)者認(rèn)為，低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移仍是一個政治性議題，低碳技術(shù)跨區(qū)域轉(zhuǎn)移仍然不充分，用貨幣對生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)進(jìn)行估值可能形成少數(shù)資本力量對自然資源與生態(tài)環(huán)境的控制，導(dǎo)致對生態(tài)環(huán)境及其他群體的損害，且當(dāng)前低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移合作的系統(tǒng)性政策制度設(shè)計(jì)仍然不足，使其綠色發(fā)展效應(yīng)難以充分發(fā)揮[18]。然而，更多學(xué)者們積極呼吁發(fā)揮低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移對實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的關(guān)鍵作用[17]，并認(rèn)為低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移是實(shí)現(xiàn)區(qū)域整體碳減排的重要途徑，那些積極推動低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移的國家或者地區(qū)，其低碳技術(shù)要素豐富度和綠色發(fā)展能力也會得到普遍提高[19]。如Gu等[20]指出在國家間完全共享低碳技術(shù)時，低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移可以減少約40%的全球累積碳排放量。這也得到全球和中國的實(shí)際行動響應(yīng)，多個國家（地區(qū)）和中國通過大力推進(jìn)低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)碳減排?；诖耍疚奶岢鲆韵录僭O(shè)：

H1：低碳技術(shù)轉(zhuǎn)入將有助于促進(jìn)本地碳排放降低。

 

2.2 不同低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移方式對碳排放的影響

技術(shù)轉(zhuǎn)移方式的多樣性使得異質(zhì)性技術(shù)轉(zhuǎn)移方式可能產(chǎn)生不同的創(chuàng)新效應(yīng)[21]，為此，分析不同低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移方式的研究顯得十分必要。根據(jù)知識來源，技術(shù)轉(zhuǎn)移方式可分為知識學(xué)習(xí)（STI）與技術(shù)學(xué)習(xí)（DUI）兩種迥異的模式，其中，知識學(xué)習(xí)是指偏重于加深對客觀規(guī)律認(rèn)知的學(xué)習(xí)方式，強(qiáng)調(diào)對原理知識（Know-why）的探索與傳遞，更關(guān)注正式研發(fā)活動、高學(xué)歷人才應(yīng)用，通常以高校、科研院所為知識來源；而技術(shù)學(xué)習(xí)是指偏重于提升將客觀規(guī)律運(yùn)用于現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)中的能力的學(xué)習(xí)方式，強(qiáng)調(diào)對技能知識（Know-how）的探索與傳遞，通常以產(chǎn)業(yè)鏈上的客戶、供應(yīng)商甚至同行為技術(shù)來源[6,7]。技術(shù)來源及技術(shù)轉(zhuǎn)移方式的差異對碳排放可能產(chǎn)生異質(zhì)性影響，盡管學(xué)術(shù)界缺乏直接對知識學(xué)習(xí)及技術(shù)學(xué)習(xí)兩種低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移對碳排放降低差異化影響的探討，但二者的差異不容忽視。分析STI和DUI低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移對碳排放的影響，是探尋有效低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移路徑和提升對碳減排支撐作用的重要切入點(diǎn)。

 

2.2.1 基于知識學(xué)習(xí)的低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移對碳排放的影響

技術(shù)轉(zhuǎn)移不僅需要傳遞技術(shù)知識，還需要傳遞更深層次、具體和系統(tǒng)的知識[22]，為此有學(xué)者呼吁重視STI模式低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移[10,11]。STI模式低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移對碳排放的影響主要表現(xiàn)為三方面：①STI推動知識在不同創(chuàng)新主體間流動，實(shí)現(xiàn)科學(xué)知識與其他生產(chǎn)要素重新組合配置[23]，進(jìn)而促進(jìn)低碳技術(shù)創(chuàng)新能力和碳減排能力的提升。②STI強(qiáng)調(diào)完善技術(shù)轉(zhuǎn)入地低碳技術(shù)知識體系，并幫助當(dāng)?shù)仄髽I(yè)將科學(xué)知識轉(zhuǎn)化為能夠應(yīng)用的技術(shù)知識[24]，承擔(dān)著將科學(xué)知識轉(zhuǎn)化為碳減排能力的中介作用。同時，STI還有助于通過高校資源優(yōu)勢彌補(bǔ)企業(yè)自身研發(fā)短板，完善企業(yè)低碳技術(shù)研發(fā)體系[25]，激勵增加低碳技術(shù)創(chuàng)新投入，還將幫助企業(yè)更好地嵌入低碳技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，更好地獲取外部低碳技術(shù)[6]。③STI通過人才培養(yǎng)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、發(fā)布專利等方式，了解市場技術(shù)與人才需求，引導(dǎo)學(xué)研機(jī)構(gòu)的人才培養(yǎng)與科技創(chuàng)新，低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生的逆向需求效應(yīng)將進(jìn)一步促進(jìn)區(qū)域低碳技術(shù)創(chuàng)新能力提升[9]?；诖?，本文提出以下假設(shè)：

H2：STI模式低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移將顯著促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)入地碳排放降低。

 

2.2.2 基于技術(shù)學(xué)習(xí)的低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移對碳排放的影響

DUI是低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要模式，對技術(shù)轉(zhuǎn)入地碳排放具有直接和間接影響。一方面，DUI強(qiáng)調(diào)應(yīng)用性，企業(yè)間的技術(shù)轉(zhuǎn)移以解決當(dāng)前實(shí)際問題為主[6]，通過推動低碳技術(shù)要素流動、技術(shù)人員經(jīng)驗(yàn)傳遞，優(yōu)化技術(shù)轉(zhuǎn)入地低碳技術(shù)結(jié)構(gòu)，加速落后高碳技術(shù)淘汰，實(shí)現(xiàn)在較短時間內(nèi)推動技術(shù)轉(zhuǎn)入地企業(yè)進(jìn)行設(shè)備與技術(shù)改造和技術(shù)進(jìn)步。另一方面，DUI有助于促使企業(yè)認(rèn)識到自身與前沿技術(shù)的差距，進(jìn)而拓寬企業(yè)創(chuàng)新路徑，激勵技術(shù)轉(zhuǎn)入地開展低碳技術(shù)創(chuàng)新[9]。由此，DUI通過“引進(jìn)—吸收—擴(kuò)散—再創(chuàng)新”促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)入地低碳技術(shù)創(chuàng)新水平[26,27]和碳減排能力的提升，并推動能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化、能源利用效率提升、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整等[28,29]，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)碳排放總量與碳排放強(qiáng)度的不斷下降。基于此，本文提出以下假設(shè)：

H3：DUI模式低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移將顯著促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)入地碳排放降低。

 

2.3 低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移對碳排放影響的區(qū)域異質(zhì)性

根據(jù)技術(shù)轉(zhuǎn)移理論，城際低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移的形成源于轉(zhuǎn)出地技術(shù)供給與轉(zhuǎn)入地低碳技術(shù)需求[30]，包括技術(shù)轉(zhuǎn)入地的技術(shù)需求、技術(shù)吸收能力以及轉(zhuǎn)出地?cái)U(kuò)張動機(jī)、技術(shù)供給能力、市場經(jīng)驗(yàn)等[13]，通過有效的技術(shù)轉(zhuǎn)移通道，促進(jìn)了技術(shù)轉(zhuǎn)移供需雙方的對接。此外，技術(shù)轉(zhuǎn)移地的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、創(chuàng)新環(huán)境、開放水平等主體屬性、城市鄰近性，以及城市間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)差異性、人口流動等城市聯(lián)系度均是影響城際技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要因素[31,32]?？梢?，城際技術(shù)轉(zhuǎn)移路徑、驅(qū)動因素等具有復(fù)雜性，也導(dǎo)致其對碳排放的影響具有復(fù)雜性，在空間上形成差異化的技術(shù)轉(zhuǎn)移效應(yīng)。如Ma等[33]發(fā)現(xiàn)跨區(qū)域能源技術(shù)轉(zhuǎn)移對中國東部和西部地區(qū)碳排放降低有積極影響，但對中部地區(qū)影響不顯著。尋找異質(zhì)性影響產(chǎn)生的原因，部分學(xué)者開始關(guān)注技術(shù)吸收能力，即識別、吸收和利用知識的能力；并認(rèn)為低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)碳減排的關(guān)鍵在于將低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移內(nèi)化為本地低碳技術(shù)創(chuàng)新水平[12]。如果技術(shù)吸收能力較低，技術(shù)轉(zhuǎn)入地就很難推動新技術(shù)的使用、適應(yīng)、開發(fā)，也難以促進(jìn)技能、知識的創(chuàng)造，以及組織變革與制度安排；即使技術(shù)吸收能力較高，也需要不斷學(xué)習(xí)和投入資源[34]。此外，也有大量學(xué)者認(rèn)為，低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移對碳排放的影響還決定于投資與創(chuàng)新環(huán)境、開放水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、環(huán)境規(guī)制等技術(shù)轉(zhuǎn)移影響因素[13,35]，以及城市化與人口規(guī)模、能源消費(fèi)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)增長、技術(shù)創(chuàng)新等碳排放影響因素[36,37]，上述因素都可稱為區(qū)域環(huán)境因素。而經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平往往是各項(xiàng)區(qū)域環(huán)境因素的綜合函數(shù)，通常各項(xiàng)區(qū)域環(huán)境因素越優(yōu)越，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平也相對越高[38]，低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移就越活躍，對碳排放降低的影響也越明顯。如Pigato等[12]發(fā)現(xiàn)，2010—2015年，日本、美國、德國、韓國、中國低碳技術(shù)專利產(chǎn)出占全球的73%，而其余國家僅占27%?；诖耍疚奶岢鲆韵录僭O(shè)：

H4：低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移對不同經(jīng)濟(jì)水平的地區(qū)具有異質(zhì)性影響，對經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的影響強(qiáng)于欠發(fā)達(dá)地區(qū)。

綜上所述，現(xiàn)有文獻(xiàn)對低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移的碳減排效應(yīng)作了較多探討，但總體存在以下不足：①現(xiàn)有研究對知識學(xué)習(xí)與技術(shù)學(xué)習(xí)兩種低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移模式的研究較為碎片化，缺乏對不同技術(shù)轉(zhuǎn)移方式特征及其效應(yīng)的系統(tǒng)分析；②現(xiàn)有研究罕有從地理學(xué)視角審視低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移空間特征規(guī)律，以及對不同技術(shù)轉(zhuǎn)移模式的空間規(guī)律分析；③低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移與碳排放的關(guān)系仍未明確，且缺乏通過面板數(shù)據(jù)開展中國城際低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移對碳排放影響的實(shí)證檢驗(yàn)，尤其是知識學(xué)習(xí)與技術(shù)學(xué)習(xí)對碳排放的異質(zhì)性影響有待進(jìn)一步驗(yàn)證。鑒于以上不足，本文的貢獻(xiàn)在于：①從創(chuàng)新“二分法”出發(fā)，將STI和DUI兩種低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移模式納入同一模型，建立起了異質(zhì)性低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移方式與碳排放降低的理論關(guān)聯(lián)；②基于專利數(shù)據(jù)和GIS可視化工具，對2005—2019年中國城際低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移格局進(jìn)行全局性空間分析，并進(jìn)行碳排放影響的檢驗(yàn)；③引入專利數(shù)據(jù)與空間計(jì)量分析，從技術(shù)轉(zhuǎn)移方式異質(zhì)性、區(qū)域異質(zhì)性角度，實(shí)證檢驗(yàn)了低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移對碳排放的異質(zhì)性影響，探尋不同地區(qū)依靠低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移提升碳減排能力的有效途徑。

 

3 數(shù)據(jù)與方法

3.1 數(shù)據(jù)來源

專利轉(zhuǎn)讓作為一種市場交易行為，能反映出專利在城市間的技術(shù)共享和專利交易信息，是測度區(qū)域技術(shù)知識流動、擴(kuò)散和轉(zhuǎn)移的重要形式[32]。本文采用專利轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)反映中國城際低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移特征與水平，數(shù)據(jù)采集及處理過程如下：首先，OECD于2015年發(fā)布ENV-TECH，定義了低碳技術(shù)的IPC/CPC專利分類號，包含能源、運(yùn)輸、建筑、廢物管理、制造、信息通信領(lǐng)域的減緩技術(shù)以及CCS技術(shù)等7個類別。本文基于ENV-TECH低碳技術(shù)專利分類號，通過incoPat專利數(shù)據(jù)庫進(jìn)行低碳技術(shù)專利轉(zhuǎn)讓信息檢索，包含專利分類號、申請人、申請日期、法律狀態(tài)、所在城市、主體屬性等信息；并根據(jù)研究需要，剔除國際及中國港澳臺地區(qū)，個人申請專利信息，以及信息不詳?shù)犬惓?shù)據(jù)。由于專利申請到授權(quán)存在滯后性問題，通常需要1~2年的審核期[39]，為保證數(shù)據(jù)完整性，本文主要提取2005—2019年低碳技術(shù)專利轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)。其次，根據(jù)專利申請人及其法律狀態(tài)變更信息等提取專利轉(zhuǎn)讓信息，生成低碳技術(shù)專利轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)庫；若專利轉(zhuǎn)讓人、受讓人中有多個參與人，則視為多個轉(zhuǎn)讓、受讓人之間均存在轉(zhuǎn)讓關(guān)系。同時，運(yùn)用Python工具進(jìn)行數(shù)據(jù)清洗，根據(jù)專利申請人的主體屬性，提取大專院校、科研單位向企業(yè)的低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移事件，形成STI低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移數(shù)據(jù)；并提取企業(yè)向企業(yè)的低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移事件，形成DUI低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移數(shù)據(jù)。為強(qiáng)調(diào)外部技術(shù)轉(zhuǎn)入對本地低碳技術(shù)創(chuàng)新能力的影響，本文僅篩選其他城市學(xué)研機(jī)構(gòu)、企業(yè)向本市企業(yè)進(jìn)行的低碳技術(shù)專利轉(zhuǎn)讓事件。再次，將專利轉(zhuǎn)移數(shù)據(jù)進(jìn)行地理信息匹配，本文主要考慮中國地級以上城市，依據(jù)各城市郵政編碼與專利申請人地址進(jìn)行匹配，生成“郵政編碼—城市名稱”空間數(shù)據(jù)庫，獲得專利權(quán)利人的城市地理空間信息；其中，城市郵政編碼數(shù)據(jù)來源于“全國行政區(qū)劃信息查詢平臺”。最后，對數(shù)據(jù)進(jìn)行清洗核查，將發(fā)生在同一城市內(nèi)的專利轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)進(jìn)行剔除，并通過隨機(jī)抽取、交叉檢驗(yàn)等方式進(jìn)行數(shù)據(jù)校驗(yàn)，確保數(shù)據(jù)科學(xué)性和一致性。基于上述處理流程，共提取城際低碳技術(shù)專利轉(zhuǎn)入數(shù)據(jù)91649條。

本文碳排放數(shù)據(jù)來源于“中國碳核算數(shù)據(jù)庫”（CEADs）的城市碳排放清單，部分城市缺失數(shù)據(jù)根據(jù)數(shù)據(jù)庫中“縣級尺度碳排放數(shù)據(jù)”或近3年平均增速進(jìn)行擬合。其他社會經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)來源于《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》、各城市統(tǒng)計(jì)年鑒與統(tǒng)計(jì)公報(bào)等。研究對象選擇地級市（含直轄市），綜合考慮低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移數(shù)據(jù)、碳排放數(shù)據(jù)及主要控制變量數(shù)據(jù)缺失情況，剔除數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重的三沙、拉薩、日喀則、昌都、林芝、山南、那曲、吐魯番、哈密等城市，共獲得284個地級以上城市樣本的數(shù)據(jù)。

 

3.2 研究方法

IPAT模型指出環(huán)境的決定因素是人口、富裕程度和技術(shù)。Dietz等[40]在IPAT模型基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)，提出STIRPAT模型，該模型允許將各系數(shù)作為參數(shù)進(jìn)行估計(jì)，并對影響因子進(jìn)行分解和擴(kuò)展。模型基礎(chǔ)表達(dá)形式為：

式中：I為環(huán)境影響，用碳排放強(qiáng)度表征；P為人口；A為富裕程度，通常用人均GDP表征；T為技術(shù)進(jìn)步，在本文中反映為低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移；ε為誤差；a、b、c、d為待估參數(shù)?；谠撃Ｐ?，并借鑒相關(guān)學(xué)者做法[41,42]，研究碳排放的影響因素。由于碳排放與技術(shù)轉(zhuǎn)移均具有強(qiáng)空間溢出性，區(qū)域間碳排放與低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移在空間上存在相互影響，有必要構(gòu)建空間計(jì)量模型來探討低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移對碳減排的影響。其中，空間杜賓模型為空間計(jì)量模型的一般形式，以及捕捉各類空間溢出效應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)框架[43]，本文選擇空間杜賓模型進(jìn)行空間計(jì)量分析，其公式為：

式中：CES_it為被解釋變量——i城市t年份的碳排放強(qiáng)度；PATSTI_it和PATDUI_it分別為STI和DUI低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移；CONTROL_it為一系列控制變量；W為采用城市間空間直線距離構(gòu)建的284×284的空間權(quán)重矩陣，且對矩陣采取標(biāo)準(zhǔn)化處理；λ_i和μ_t分別為個體固定效應(yīng)和時間固定效應(yīng)；ε_it為誤差項(xiàng)；δ、β₀-β₃、θ₁-θ₃為待估參數(shù)。W的公式為：

式中：n為矩陣行列數(shù)，即地級及以上城市數(shù)量284；w_ij是矩陣W中第i個城市與第j個城市間的空間距離。

 

3.3 變量選取

3.3.1 被解釋變量

被解釋變量選擇碳排放強(qiáng)度（CES），即各城市當(dāng)年單位GDP二氧化碳排放量，其中GDP采用當(dāng)年實(shí)際值（表1）。

 

3.3.2 解釋變量

技術(shù)轉(zhuǎn)移的測度通常包括技術(shù)轉(zhuǎn)讓、人才流動、研發(fā)合作、商品與服務(wù)貿(mào)易、國外投資、技術(shù)援助等變量，其中，專利轉(zhuǎn)讓實(shí)質(zhì)是基于社會網(wǎng)絡(luò)嵌入的知識流動和創(chuàng)新資源整合的交互創(chuàng)新過程，能反映知識與技術(shù)在組織間的共享與轉(zhuǎn)移，成為研究創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的重要數(shù)據(jù)源[44]?？紤]到專利轉(zhuǎn)入更能反映外部技術(shù)轉(zhuǎn)移對本地低碳技術(shù)創(chuàng)新能力提升的作用，本文采用各城市從其他城市向本市的低碳技術(shù)專利轉(zhuǎn)入量衡量低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移水平。從基于三螺旋理論的產(chǎn)學(xué)研合作角度看，專利轉(zhuǎn)讓主要發(fā)生于學(xué)研機(jī)構(gòu)和企業(yè)內(nèi)部或之間，表現(xiàn)為學(xué)研機(jī)構(gòu)—企業(yè)，企業(yè)—企業(yè)，企業(yè)—學(xué)研機(jī)構(gòu)，學(xué)研機(jī)構(gòu)—學(xué)研機(jī)構(gòu)等類型，由于低碳技術(shù)強(qiáng)調(diào)應(yīng)用場景，需要應(yīng)用于企業(yè)生產(chǎn)過程才能有效發(fā)揮其對碳排放降低的作用，面向企業(yè)及應(yīng)用于企業(yè)是低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵所在?，F(xiàn)實(shí)中，學(xué)研機(jī)構(gòu)—企業(yè)以及企業(yè)—企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移占據(jù)技術(shù)轉(zhuǎn)移的主體，故本文主要考慮學(xué)研機(jī)構(gòu)—企業(yè)，企業(yè)—企業(yè)兩種類型低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移活動。借鑒Losacker[4]、Fitjar等[6]的思路，使用學(xué)研機(jī)構(gòu)—企業(yè)低碳技術(shù)專利轉(zhuǎn)入數(shù)量（PATSTI）衡量從其他城市學(xué)研機(jī)構(gòu)向本市企業(yè)的低碳技術(shù)專利轉(zhuǎn)入量，使用企業(yè)—企業(yè)低碳技術(shù)專利轉(zhuǎn)入數(shù)量（PATDUI）衡量從其他城市企業(yè)向本市企業(yè)的低碳技術(shù)專利轉(zhuǎn)入量，以此考察STI及DUI兩種技術(shù)轉(zhuǎn)移模式對碳減排的影響（表1）。

 

3.3.3 控制變量

為考察低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移對碳排放強(qiáng)度影響的復(fù)雜性，結(jié)合理論模型及相關(guān)研究，進(jìn)一步引入相關(guān)控制變量如下：①技術(shù)吸收能力（TAC）。技術(shù)吸收能力是識別、吸收和利用知識的能力[45]，較強(qiáng)的技術(shù)吸收能力有助于低碳技術(shù)轉(zhuǎn)化為本地低碳技術(shù)創(chuàng)新能力和碳排放降低效應(yīng)。參考Pigato等[12]的研究，將低碳技術(shù)專利存量作為考察低碳技術(shù)吸收能力的變量。②產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（IS）。低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移與碳排放均受到技術(shù)轉(zhuǎn)入地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，第二產(chǎn)業(yè)作為主要碳排放源，其占比越高，對低碳技術(shù)轉(zhuǎn)入的需求也越強(qiáng)，參照何愛平等[46]的研究，將第二產(chǎn)業(yè)比重作為控制變量。③人均GDP（PGDP）。碳排放水平、綠色低碳技術(shù)創(chuàng)新合作量與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平有著顯著正相關(guān)關(guān)系[36,47]，借鑒Peng[47]的研究，將人均GDP作為控制變量。④人口密度（PD）。人口活動是碳排放的主要因素，采用城市人口密度作為控制變量。⑤環(huán)境規(guī)制（ER）。環(huán)境規(guī)制與低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移、碳排放有著緊密關(guān)系[48]，其測度方法通常有單一指標(biāo)法、賦值打分法、分類考察法和綜合指數(shù)法4種[49]。由于單一指標(biāo)容易產(chǎn)生偏差，賦值打分具有主觀性，且城市層面數(shù)據(jù)難以支撐分類考察環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，采用綜合指數(shù)法，借鑒李虹等[49]、鐘茂初等[50]的研究，用工業(yè)二氧化硫、工業(yè)煙粉塵，以及一般工業(yè)固廢綜合利用率、生活垃圾無害化處理率、污水處理廠集中處理率等作為環(huán)境規(guī)制測度指標(biāo)，以間接反映環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度?？紤]到城市尺度工業(yè)二氧化硫及煙粉塵去除率數(shù)據(jù)缺乏，采用單位工業(yè)增加值二氧化硫排放量、單位工業(yè)增加值煙粉塵排放量代替，并對其進(jìn)行指標(biāo)逆向化處理，保證5個指標(biāo)的方向性一致；進(jìn)而，對上述5項(xiàng)指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，并賦等權(quán)重進(jìn)行加權(quán)求和，計(jì)算得到各城市環(huán)境規(guī)制指數(shù)（表1）。為減小指標(biāo)間的異方差，對各指標(biāo)進(jìn)行取對數(shù)處理，由于個別指標(biāo)存在0值，可能導(dǎo)致無法進(jìn)行對數(shù)處理；因此，本文對各指標(biāo)值加1后再進(jìn)行對數(shù)處理。

 

4 結(jié)果與分析

4.1 低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移及碳排放空間特征分析

4.1.1 中國城際低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移空間特征

2005—2019年，中國城際低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移水平持續(xù)提升，全國各城市合計(jì)低碳技術(shù)專利轉(zhuǎn)入量由166件增長至19115件，有效促進(jìn)了跨區(qū)域低碳技術(shù)流動和知識溢出。通過進(jìn)一步對中國城際低碳技術(shù)轉(zhuǎn)讓關(guān)系信息進(jìn)行矩陣化處理，運(yùn)用ArcGIS10.2軟件繪制了2005—2019年中國城際低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)圖（圖1）。

從整體空間格局看，中國城際低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移強(qiáng)度分布不均衡，2005—2019年，STI及DUI低碳技術(shù)轉(zhuǎn)入量排名前10的城市分別占全國低碳技術(shù)轉(zhuǎn)入量的53.24%和47.07%，中國低碳技術(shù)轉(zhuǎn)入高度集聚在京津冀、長三角、珠三角、成渝、長江中游等城市群，大量城市未能有效獲得外部低碳技術(shù)轉(zhuǎn)入或技術(shù)轉(zhuǎn)入水平較低。同時，中國城際低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)呈現(xiàn)明顯的等級層次性和“強(qiáng)—強(qiáng)聯(lián)系”特征，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)城市間技術(shù)轉(zhuǎn)移頻率遠(yuǎn)高于經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)城市間的技術(shù)轉(zhuǎn)移頻率，2005—2019年，上?！本?、南京—北京、北京—天津、北京—深圳等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)城市間的低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移位居前列（表2）。而經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)城市在低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)中處于邊緣化，形成明顯的“核心—邊緣”結(jié)構(gòu)。

從不同技術(shù)轉(zhuǎn)移方式的差異看，中國STI和DUI低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)整體格局相似，但二者也存在一定差異。在STI低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)中，京津冀、長三角城市群因豐富的高校與科研院所資源和密集的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)活動而占據(jù)網(wǎng)絡(luò)的絕對核心地位；珠三角城市群因?qū)W研機(jī)構(gòu)優(yōu)勢不足，其STI低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)密度相對較低；而東北地區(qū)因其科研資源豐富及工業(yè)活動集聚也占據(jù)網(wǎng)絡(luò)重要位置。值得注意的是，保定、太原等經(jīng)濟(jì)相對欠發(fā)達(dá)城市或處于網(wǎng)絡(luò)邊緣的城市在STI低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移關(guān)系對中也位居前列，這些城市相對鄰近高校與科研院所，且高碳產(chǎn)業(yè)相對聚集導(dǎo)致其低碳技術(shù)需求較大，往往以STI低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)作為獲取外部低碳技術(shù)資源的有效渠道。在DUI低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)中，低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移活動集聚特征更為明顯，且與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)活動在空間上高度相關(guān)。如表2所示，排名前列的DUI低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移關(guān)系幾乎均集聚在三大城市群。相較于STI低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)，珠三角城市群、西北地區(qū)在DUI低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)中的地位明顯提升，東北地區(qū)網(wǎng)絡(luò)地位則有所下降；其原因可能為珠三角城市群產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)活動密集，西北地區(qū)能源、化工等高碳產(chǎn)業(yè)占比較高，在綠色低碳發(fā)展要求下，積極尋求外部低碳技術(shù)轉(zhuǎn)入，以推動碳排放水平降低。

從區(qū)域異質(zhì)性看，東部地區(qū)城際低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移活動頻繁，技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)絡(luò)化、集群化特征明顯，這為低碳技術(shù)資源區(qū)際優(yōu)化配置、提升區(qū)域整體低碳技術(shù)創(chuàng)新能力和碳減排能力提供了重要條件。而中西部及東北地區(qū)低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)總體表現(xiàn)為以重慶、成都、西安、蘭州、昆明、烏魯木齊、沈陽、長春等中心城市為核心的“星芒狀”結(jié)構(gòu)，這些城市發(fā)揮著區(qū)域內(nèi)“技術(shù)守門員”作用，與外部技術(shù)發(fā)達(dá)地區(qū)建立聯(lián)系通道，將外部低碳技術(shù)引入本地集群。

 

4.1.2 中國各城市碳排放強(qiáng)度空間特征

通過對2005、2019年中國城市碳排放強(qiáng)度進(jìn)行可視化分析發(fā)現(xiàn)，中國城市碳排放強(qiáng)度空間分異明顯，并整體呈現(xiàn)北高南低的地理格局（圖2）。2005和2019年，中國城市碳排放強(qiáng)度的高值城市主要位于山西、陜西、內(nèi)蒙古、河北、遼寧、甘肅等北方地區(qū)，這可能是因?yàn)楸狈匠鞘心茉唇Y(jié)構(gòu)以煤為主，采暖熱源仍然主要是熱電聯(lián)產(chǎn)和燃煤、燃?xì)忮仩t等生產(chǎn)的熱力，且鋼鐵、火電等高碳產(chǎn)業(yè)占比較高，其碳排放強(qiáng)度也明顯高于南方城市。南方城市碳排放強(qiáng)度整體較低，僅馬鞍山、六盤水、鷹潭、新余、萍鄉(xiāng)、內(nèi)江、攀枝花、韶關(guān)等部分城市碳排放強(qiáng)度相對較高，這些城市煤炭、鋼鐵、金屬冶煉等高耗能產(chǎn)業(yè)密集，經(jīng)濟(jì)發(fā)展高碳特征明顯。從2005—2019年碳排放強(qiáng)度變化空間格局看，南方城市高碳排放強(qiáng)度城市數(shù)量有所減少，北方城市高碳排放強(qiáng)度城市數(shù)量明顯增多。其中，內(nèi)蒙古、陜西、遼寧、黑龍江等是主要增長區(qū)域，而這些地區(qū)低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移相對欠缺，但低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移需求較強(qiáng)。總體上，中國碳排放強(qiáng)度及其增長與低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移水平存在空間錯位，當(dāng)前低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移格局難以滿足全國整體碳排放降低的需求。為此，優(yōu)化低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移格局，提高低碳技術(shù)資源跨區(qū)域配置效率，加強(qiáng)對碳排放強(qiáng)度高值地區(qū)、經(jīng)濟(jì)相對欠發(fā)達(dá)地區(qū)的低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移，是中國低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移、提升碳減排能力的重點(diǎn)。

 

4.2 空間計(jì)量分析

為避免使用非平穩(wěn)變量建立的模型所產(chǎn)生虛假回歸問題，需要對變量進(jìn)行單位根檢驗(yàn)。本文數(shù)據(jù)年份為2005—2019年，選擇Hadri LM檢驗(yàn)對各指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，其目的是檢驗(yàn)指標(biāo)數(shù)據(jù)是否平穩(wěn)，如果存在單位根，則指標(biāo)不平穩(wěn)，反之則平穩(wěn)。LM檢驗(yàn)的原假設(shè)H0為所有個體是平穩(wěn)的，備選假設(shè)H1為部分個體非平穩(wěn)。表3顯示所有指標(biāo)數(shù)據(jù)均在1%水平上顯著，表示不拒絕原假設(shè)，說明各指標(biāo)數(shù)據(jù)是平穩(wěn)的。

碳排放并非單純的局部環(huán)境問題，在很大程度上會擴(kuò)散到周邊地區(qū)，這就要求在研究中對碳排放的空間溢出效應(yīng)予以考察和控制，以增強(qiáng)分析結(jié)果的穩(wěn)健性和提供更加準(zhǔn)確的決策[51]。通過對2005—2019年碳排放強(qiáng)度的全局Moran’sI進(jìn)行計(jì)算發(fā)現(xiàn)（表4），2005—2019年，中國城市碳排放強(qiáng)度Moran’sI均在1%水平上顯著為負(fù)；反映中國碳排放強(qiáng)度存在顯著的空間負(fù)相關(guān)性，需要采用空間計(jì)量模型探討低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移對碳排放強(qiáng)度的影響。

本文運(yùn)用hausman檢驗(yàn)、LM檢驗(yàn)、Robust LM檢驗(yàn)和似然比檢驗(yàn)等進(jìn)行模型檢驗(yàn)，最終選擇固定效應(yīng)下的空間杜賓模型進(jìn)行估計(jì)。表5顯示了低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移影響碳減排的估計(jì)結(jié)果，模型（1）-（3）分別為OLS面板回歸、SAR模型回歸和SEM模型回歸結(jié)果，模型（4）為SDM模型回歸結(jié)果。結(jié)果顯示，各模型中l(wèi)nPATSTI和lnPATDUI的系數(shù)均顯著為負(fù)，即STI和DUI低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移對碳減排均具有積極影響；且各空間計(jì)量模型的空間滯后項(xiàng)系數(shù)顯著為正，表明本地碳排放強(qiáng)度會受到鄰近地區(qū)經(jīng)濟(jì)活動的加權(quán)影響。以上驗(yàn)證了H1。

從模型（4）可見，lnPATSTI和lnPATDUI的系數(shù)分別在1%和在5%水平上顯著為負(fù)，反映低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移顯著促進(jìn)了碳排放強(qiáng)度降低。城際低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移將在更大程度上提升低碳技術(shù)資源配置效率，進(jìn)而有助于提升技術(shù)轉(zhuǎn)入地低碳技術(shù)水平，增強(qiáng)碳減排能力，實(shí)現(xiàn)碳排放降低，以上說明H2和H3成立。需要指出的是，STI和DUI兩種低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移模式對碳排放的影響存在程度上的差異，lnPATSTI的估計(jì)系數(shù)為-0.020，是lnPATDUI的兩倍，反映STI低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移對技術(shù)轉(zhuǎn)入地碳排放強(qiáng)度的影響更大。其主要原因是，由于企業(yè)間資源的強(qiáng)競爭性和排他性，DUI低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移更加強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)利益，對于公共物品屬性強(qiáng)、投入產(chǎn)出效益相對較弱、雙重外部性較強(qiáng)的低碳技術(shù)，擴(kuò)散效果不明顯。在現(xiàn)實(shí)中，中國企業(yè)間低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移相對較為零散，更加注重解決當(dāng)下的實(shí)際問題，這容易實(shí)現(xiàn)低碳技術(shù)單點(diǎn)突破，但科學(xué)知識以及全鏈條協(xié)同缺乏，導(dǎo)致其難以有效推動技術(shù)轉(zhuǎn)入地低碳技術(shù)創(chuàng)新水平的整體提升。而學(xué)研機(jī)構(gòu)作為公共物品提供者，其STI低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移具有開放性、公益性特征，且正外部性強(qiáng)、排他性弱。同時，學(xué)研機(jī)構(gòu)通常在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)位置，是創(chuàng)新主體聯(lián)系的重要“橋接者”，其接觸信息與知識、掌握創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)資源的能力突出，更有助于促進(jìn)創(chuàng)新主體間的知識溢出[52]，并依托其創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)資源間接幫助企業(yè)開展低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移。

除了核心變量，控制變量的系數(shù)也總體顯著，且符合預(yù)期。技術(shù)吸收能力（TAC）的估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)，反映出相對較好的本地低碳技術(shù)基礎(chǔ)將有助于推動低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)變?yōu)楸镜氐吞技夹g(shù)創(chuàng)新能力。第二產(chǎn)業(yè)是碳排放的主要來源，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（IND）的估計(jì)系數(shù)顯著為正，反映出較高的第二產(chǎn)業(yè)比重不利于區(qū)域碳排放降低。人均GDP（PGDP）的估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)，其原因在于隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提高，碳排放強(qiáng)度通常也隨之下降。人口密度（PD）的估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)，人口不僅反映了人力資本水平，也是低碳技術(shù)流動的載體和低碳技術(shù)吸收轉(zhuǎn)化能力的構(gòu)成要素；同時，人口密度大的城市，通常其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、技術(shù)創(chuàng)新水平也相對較高，碳排放強(qiáng)度相對較低。環(huán)境規(guī)制（ER）的估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)，環(huán)境規(guī)制政策的執(zhí)行和嚴(yán)厲程度不斷增加，將導(dǎo)致污染型企業(yè)邊際成本不斷接近社會邊際成本；企業(yè)出于對長期性強(qiáng)環(huán)境規(guī)制預(yù)期和長遠(yuǎn)發(fā)展利益的考慮，將加大低碳技術(shù)創(chuàng)新投入，并尋求外部低碳技術(shù)轉(zhuǎn)入，提升企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新能力，進(jìn)而促進(jìn)本地碳排放水平的降低。

 

4.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

空間面板回歸結(jié)果與OLS回歸結(jié)果基本一致，在一定程度上說明了回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。為了進(jìn)一步驗(yàn)證中國城際低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移對碳減排的作用是否穩(wěn)健，本文分別替換被解釋變量和縮短時間窗口進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。使用碳排放總量替換被解釋變量，考慮到2010—2019年STI低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移量占其2005—2019年總量的97.5%，2010—2019年DUI低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移量占其2005—2019年總量的96.9%，將樣本期調(diào)整為2010—2019年，并重新進(jìn)行SDM模型估計(jì)。從模型（1）-（2）可見，各項(xiàng)指標(biāo)的系數(shù)顯著性及方向基本不變，說明空間面板回歸結(jié)果穩(wěn)?。ū?）。

 

4.4 區(qū)域異質(zhì)性分析

由于中國各地區(qū)技術(shù)水平、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、環(huán)境規(guī)制水平等存在差異，低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移對不同地區(qū)碳排放降低產(chǎn)生的效果不同。因此，本文將全國城市分為東部、中部、西部和東北4類，進(jìn)行區(qū)域異質(zhì)性分析，檢驗(yàn)結(jié)果見表7。

從模型（1）可見，東部地區(qū)STI和DUI兩種低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移的估計(jì)系數(shù)均在1%水平顯著為負(fù)，說明東部低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移顯著促進(jìn)了碳排放強(qiáng)度降低。從模型（2）可見，中部地區(qū)STI低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移總體促進(jìn)了碳減排，但DUI低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移的作用不顯著，來自企業(yè)的低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移對碳減排貢獻(xiàn)仍然有限。從模型（3）可見，西部地區(qū)STI和DUI兩種低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移對碳減排均具有積極作用，但lnPATDUI的顯著性相對較弱，僅在10%水平上顯著。而模型（4）顯示，東北地區(qū)低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移對碳減排的作用仍然總體不顯著，僅lnPATSTI的估計(jì)系數(shù)在10%水平上顯著為負(fù)，反映出東北地區(qū)企業(yè)間低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移水平可能相對較低，難以為碳減排提供足夠支持。以上說明H4成立。其原因可能有三方面：①東部地區(qū)網(wǎng)絡(luò)狀的低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移格局更有利于各地獲取外部低碳技術(shù)，增強(qiáng)本地低碳技術(shù)創(chuàng)新水平，為碳排放強(qiáng)度降低提供了技術(shù)基礎(chǔ)；而中西部地區(qū)及東北地區(qū)為“星芒狀”的低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移格局，導(dǎo)致低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移高度集聚在中心城市，欠發(fā)達(dá)城市缺乏有效的低碳技術(shù)轉(zhuǎn)入通道，難以實(shí)現(xiàn)低碳技術(shù)更新與技術(shù)改造升級。②東部地區(qū)低碳技術(shù)資源豐富，擁有一大批從事綠色低碳技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)、高校、科研院所，這為STI和DUI低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移提供了良好的載體，也為將外部技術(shù)轉(zhuǎn)化為本地低碳技術(shù)水平和碳減排能力提供了重要支撐；而中西部及東北地區(qū)低碳技術(shù)基礎(chǔ)相對薄弱，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)利益的東部地區(qū)企業(yè)及本地周邊發(fā)達(dá)地區(qū)企業(yè)相對缺乏向中西部及東北地區(qū)低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移的積極性，STI低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移成為獲取外部技術(shù)的有效途徑。③東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)水平相對較高，綠色低碳意識及環(huán)境規(guī)制力度較強(qiáng)，通過積極推動產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型，有效激勵了STI和DUI低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移，進(jìn)而促進(jìn)了碳排放持續(xù)降低；而中西部地區(qū)及東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相對落后，地方政府及企業(yè)綠色低碳理念相對落后，體制機(jī)制存在諸多不足，企業(yè)間開展DUI低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移缺乏足夠動力。

 

5 結(jié)論與政策建議

5.1 結(jié)論

本文基于知識學(xué)習(xí)與技術(shù)學(xué)習(xí)“二分法”視角，以2005—2019年中國城際低碳技術(shù)專利轉(zhuǎn)移數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，以全國284個地級以上城市為研究對象，探討知識學(xué)習(xí)（STI）和技術(shù)學(xué)習(xí)（DUI）兩種低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移模式對碳減排的影響，分析中國城際低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移格局，并構(gòu)建空間計(jì)量模型對STI和DUI兩種低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移及對碳排放的影響進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。研究得出以下結(jié)論：

（1）中國城際低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移水平與碳排放強(qiáng)度存在空間錯位。中國低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移水平不斷提高，但整體水平依然偏低，大量城市在低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)中被邊緣化；低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)呈等級層次性和“強(qiáng)—強(qiáng)聯(lián)系”特征，并表現(xiàn)為以京津冀、長三角、珠三角、成渝、長江中游等城市群為“核心”、經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)城市為“邊緣”的“核心—邊緣”結(jié)構(gòu)。其中，STI低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移集聚于京津冀、長三角城市群以及東北地區(qū)和中西部地區(qū)的中心城市，DUI低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移主要集聚于三大城市群、中西部地區(qū)中心城市和西部地區(qū)能源消費(fèi)密集城市。中國城市碳排放整體呈現(xiàn)北高南低的地理格局，且碳排放強(qiáng)度變化南北分化有所加劇，內(nèi)蒙古、陜西、遼寧、黑龍江等是高碳排放強(qiáng)度城市數(shù)量主要增長區(qū)域。當(dāng)前低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移水平與碳排放強(qiáng)度的空間錯位現(xiàn)象不利于低碳技術(shù)資源優(yōu)化配置，也不利于欠發(fā)達(dá)地區(qū)通過獲取外部低碳技術(shù)資源擺脫低技術(shù)鎖定和高碳發(fā)展鎖定。

（2）中國城際低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移對技術(shù)轉(zhuǎn)入地碳排放降低具有積極影響，但因技術(shù)轉(zhuǎn)移方式不同存在差異。城際低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移將優(yōu)化低碳技術(shù)資源配置效率，推動各地低碳技術(shù)水平及碳減排能力整體提升，進(jìn)而促進(jìn)碳排放降低。其中，DUI低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移為企業(yè)間獲取外部技術(shù)提供了重要通道，與一般技術(shù)轉(zhuǎn)移活動中企業(yè)占據(jù)主導(dǎo)有所不同，STI低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移對碳排放降低的影響相對更強(qiáng)；STI低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移具有公益性、正外部性強(qiáng)、排他性弱等特征，學(xué)研機(jī)構(gòu)發(fā)揮著知識流動和創(chuàng)新主體聯(lián)系“橋接者”的作用，有助于彌補(bǔ)DUI低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移的市場失靈，為欠發(fā)達(dá)地區(qū)獲取外部技術(shù)提供了有效渠道。

（3）中國城際低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移對碳排放的影響存在區(qū)域異質(zhì)性，對經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)具有積極影響，對經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)影響相對有限。東部地區(qū)低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)發(fā)育較成熟，且技術(shù)基礎(chǔ)、環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)相對較好，STI和DUI低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移均顯著促進(jìn)了碳排放降低。中西部及東北地區(qū)STI低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移對碳排放降低具有積極影響，DUI低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響總體相對較弱或不顯著，當(dāng)前低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移難以滿足低碳技術(shù)需求。

 

5.2 政策建議

基于研究結(jié)論，本文提出以下政策建議：

（1）積極構(gòu)建多中心、多層級低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)體系。一方面，結(jié)合各城市低碳技術(shù)需求，優(yōu)化全國技術(shù)轉(zhuǎn)移體系和空間布局體系，緩解技術(shù)供需空間錯配問題，促進(jìn)低碳技術(shù)供需有效對接。另一方面，積極推動?xùn)|部地區(qū)三大城市群向東北、中部、西部地區(qū)技術(shù)水平低、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)落后、碳減排壓力大的城市開展綠色低碳技術(shù)推廣應(yīng)用，幫助其擺脫低技術(shù)鎖定和高碳鎖定；鼓勵中西部及東北地區(qū)中心城市發(fā)揮好“技術(shù)守門員”角色，拓展低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移合作，推動自身及周邊城市低碳技術(shù)進(jìn)步。

（2）協(xié)同發(fā)揮企業(yè)與學(xué)研機(jī)構(gòu)在低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移中的作用。一方面，充分發(fā)揮學(xué)研機(jī)構(gòu)公益性、共享性、開放性優(yōu)勢，彌補(bǔ)企業(yè)低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移的市場失靈；尤其是支持欠發(fā)達(dá)地區(qū)城市建設(shè)各類創(chuàng)新合作平臺、技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室等，開展校地合作、院地合作、校企合作，促進(jìn)低碳技術(shù)成果供需精準(zhǔn)匹配和高效轉(zhuǎn)移。另一方面，積極發(fā)揮DUI低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移的市場優(yōu)勢，通過建立新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、技術(shù)交易市場、中介機(jī)構(gòu)等，激活低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)，推動低碳技術(shù)資源高效配置。

（3）因地制宜推進(jìn)城際低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移。一方面，積極推動?xùn)|部地區(qū)建立以城市群為載體的區(qū)域創(chuàng)新共同體，推進(jìn)創(chuàng)新集群內(nèi)低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化一體化；并以技術(shù)轉(zhuǎn)移促合作研發(fā)，推動前沿和顛覆性低碳技術(shù)創(chuàng)新，增強(qiáng)低碳技術(shù)引領(lǐng)輻射與源頭供給作用。另一方面，加大對中西部地區(qū)及東北地區(qū)承接低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的差異化支持力度，圍繞煤炭、電力、鋼鐵、有色金屬、非金屬礦物制品等高碳產(chǎn)業(yè)需求進(jìn)行科技成果精準(zhǔn)對接，探索低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移梯度有序轉(zhuǎn)移的利益分享機(jī)制和合作共贏模式，加快先進(jìn)適用低碳技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，推動經(jīng)濟(jì)社會綠色低碳轉(zhuǎn)型。

（4）積極完善低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)體系。加快制定全國層面的綠色低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)施方案，破解中國當(dāng)前低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移零散低效、政策碎片化等問題，系統(tǒng)性地推進(jìn)低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移。完善低碳技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)，支持建設(shè)一批專業(yè)化從事低碳技術(shù)交易和技術(shù)轉(zhuǎn)化服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)，提升低碳技術(shù)交易服務(wù)能力，有效促進(jìn)低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移供需端的溝通對接。創(chuàng)新低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移利益共享機(jī)制、對口幫扶援助機(jī)制、技術(shù)轉(zhuǎn)移投入機(jī)制、科技成果市場化評價(jià)機(jī)制，培養(yǎng)專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)人才，為低碳技術(shù)跨區(qū)域轉(zhuǎn)移營造良好環(huán)境。

 

原文信息

題目：中國城際低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移對碳排放的影響——基于知識學(xué)習(xí)與技術(shù)學(xué)習(xí)“二分法”視角

作者：尚勇敏 宓澤鋒 周燦 林蘭   

期刊：《資源科學(xué)》23年4期